证券时报记者 许盈

近日，整顿“直播荐股”风暴在业内握续发酵。

继日前同花顺子公司因直播违法被监管暂歇业务之后，有券商也因聚集直播违法等步履收到监管部门的罚单：辽宁证监局流露了对于对中天证券一家交易部采纳出具警示函措施的决定。

此外，微信视频创作安全中心日前也发布了《微信视频号直播违法打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违法案例，其中包括违法保举股票、回应辩驳区对于个股的具体问题、出镜主播与行状编号东谈主员身份核验不一致等情形。

违法直播被罚

近日，辽宁证监局流露了对于对中天证券沈阳枫杨路证券交易部采纳出具警示函措施的决定。经查，该交易部存在三大问题：一是客户回拜职责不到位；二是客户司理从事回拜职责；三是部分聚集直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提议穷乏合理依据，留痕纪录不齐备。

依据相关限定，辽宁证监局决定对该交易部采纳出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局表露，该交易部应采纳切实灵验措施进行整改，并在30日内提交书面陈述。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单涌现，王某仑行为该交易部认真东谈主，对交易部的上述步履负有径直牵累。辽宁证监局决定对该职工采纳出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同花顺子公司

遭暂歇业务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因触及违法步履，被浙江监管局采纳责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项违法步履：营销东谈主员存在利用部分客户告捷案例、展示客户推奖截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且清寒风险请示的情形；部分营销、行状东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相愉快收益的情形；部分提供投资提议东谈主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业务践诺进程中合规管控不到位，且存在暗意保举个股等情形；云软件公司行为平台运营主体在与证券公司互助开展投资量度行状进程中，未尽到合规经管牵累；与关联公司互助开展证券投资量度业务进程中合规管控不到位。

除同花顺子公司被罚之外，日前，深圳有证券投资量度机构收到深圳证监局发来的奉告。奉告指出，近期，行业内出现个别机构或个东谈主利用自媒体违法荐股等违法步履，为进一步纪律辖区证券投资量度机构自媒体运营经管，深圳证监局条件各机构加强自媒体运营经管，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资量度机构被暂歇业务。据悉，某证券投资量度机构在直播展业进程中管控不到位，合规经管未能全面隐敝至扫数直播东谈主员及平台，直播事先清寒合规审核、事中穷乏灵验管控、在第三方平台直播现实过后未留痕，且直播进程中存在保举个股的步履，违背了《证券投资照应人业务暂行限定》被监管部门采纳责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信入手

证券时报记者详确到，近期包括抖音、微信等平台均在鼎力纪律金融类直播步履。

上周，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违法打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计惩办23574个违法直播间，11590个违法账号。其中，主要违法类型包括但不限于：不纪律直播特定天资现实（如：不纪律婚恋先容直播、违法保举股票、出镜主播与执业编号东谈主员身份核验不一致）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的违法案例，包括违法保举股票、回应辩驳区对于个股的具体问题，出镜主播与行状编号东谈主员身份核验不一致等情形。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音对于打击“作歹荐股”等作歹证券行径的处罚公告》指出云开体育，最近一个月，抖音累计治理股市相关违法账号3600余个、违法现实15000余条。平台已针对发现的违法现实和账号，采纳了包含现实下架、贵寓重置、账号禁言在内的妙技进行惩办。